证监会发布合格境外投资者资格审批和开户“一

新京报10月27日消息，证监会发布合格境外投资者资格审批和开户“一条龙”服务指南。以下为全文： 合格境外投资者资格审批及开户“一件事”服务指南 一、合格投资者资格审批及开户“一件事”服务名称。 2、适用范围：外国投资者资格的申请和核准；颁发合格境外投资者证券期货业务许可证（以下简称许可证）；外汇登记；主要开户；开设安全账户；开立期货账户。 3、适用对象：申请合格境外投资者资格并在境内开立账户并利用境外资金投资证券、期货的境外机构投资者，包括境外基金公司管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织以及中国证监会认可的其他机构。四、办理事项依据 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国法定基金》 3.《中华人民共和国商业银行》 4.《中华人民共和国外汇管理条例》 5. 7.《境外机构投资者境内证券期货投资基金管理规定》 5.申请提交与办理程序 (1) 向有资格的机构提交申请 外国投资者托管人（以下简称托管人）接受申请人的委托，代为托管相关事宜。监护人设置专业“某事”窗口，提供咨询、代理申请、进度查询、结果反馈等服务。申请人根据需要选择办理的业务对象。如果申请人符合条件，并将多项业务纳入“一物”共同持有的，须一次性提交给监护人（材料清单见6（1））。监护人必须帮助申请人填写申请表和准备全部材料，并代其将申请材料转交中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称各单位），并将申请进展和结果告知申请人。 。在开始处理“某物”的过程之前，托管人必须按照规定完成尽职调查等工作。流程为“事”如下： 1、申请资格许可，申领许可证。监护人须使用监护人账户通过中国证监会官网网上服务平台代表申请人在线提交合格境外投资者资格申请，同时提供发证信息。审批完成后，证监会立即形成电子版批准文件和许可证编号，通过电子邮件发送至托管人、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司指定业务邮箱，同时制作纸质版批准许可文件，并制作纸质版批准许可文件。办理监护人的工作人员应当尽快领取监护人证明。 2.申请特殊机构代码，办理外汇登记、开立银行账户。监护人收到电子批准文件和许可证号后，须在1个工作日内通过国家总局境外合伙人管理平台外国人提交《合格外国投资者资格申请及基本信息表》等材料，为申请人申请特殊机构代码。监护人收到特设机构分配的代码后，须在1个工作日内通过国家外汇管理局外汇管理平台为申请人办理外汇登记。监护人在申请外汇登记当日向商业银行申请开立银行账户，中国人民银行分支机构按规定完成银行账户开立。 3. 开立证券期货账户。后1个工作日内开立银行账户时，监护人须通过中国证券登记结算有限责任公司证券账户网上业务平台提交《合格投资者资格申请及基本纳税申报表》等材料，并代为办理证券账户开立手续。监护人必须根据申请人的要求，代表申请人向期货经纪商提供《合格投资者资格申请及基本信息表》等材料，办理期货账户开立，协助申请人签订期货经纪合同等工作。托管人代申请人办理证券期货账户开立时，将确保申请人银行账户名称与证券期货账户名称一致。 ）特殊机构外派的截止时间为工作1天；外汇登记截止日期为2工作天数；银行开户授权截止时间为2个工作日；证券期货账户开立期限为2个交易日。处理托管连接的时限如5（2）所列。处理时限自主管人员完成尽职调查等工作且各单位收到完整材料后开始计算。六、材料要求及标准化 （一）材料要求应全面整合各方面申请材料，推行“一套材料、一次提交、多次重复使用”，消除重复、不必要和不同单位之间通过信息共享可能获得的材料要求。合格境外投资者资格审批和开户“一件式”办理材料包括： 1、《合格境外投资者资格申请及基本信息表》； 2. 申请人授权监护人的同意书办理资格审批和开户手续，以及监护人书面确认已履行必要程序，核实申请材料的真实性、完整性和正确性； 3、申请人的营业执照或登记证书、经营证明材料、法定代表人和授权人身份证明文件扫描件（复印件）。监护人根据有关法律、法规和国家规定要求申请人提供相关材料的，按照有关规定执行。 。鼓励监护人在风险可控的前提下保留申请人以电子方式提交的申请材料。 2、申请材料须由法定代表人或其授权代表签字。申请人法定代表人授权代表签字的，还需申请人法定代表人授权代表签字其授权代表的授权书上的法定代表。 3、中文材料及译文的真实性、完整性和准确性须经监护人通过必要程序核实并书面确认。 4、开立证券期货账户时，无需提供经纪商签字、营业执照等，也无需提供申请人或雇主Siwa的境内身份证件及照片。 5、涉及多个领域的申请，各单位要汇总材料要求，审查各领域标准，完善标准和标准；应加强与监护人和申请人在材料等方面的沟通，提高办理便利性。编辑刘嘉妮